菏泽市村级兴办集体公益事业“一事一议”筹资筹劳暂行办法

上一篇: 关于发布一次性餐饮具等六项环境产品技术要求的通知
下一篇: 关于发布环境保护行业标准《辐射环境监测技术规范》的通知

四川省人民政府


四川省人民政府关于印发《四川省外商投诉处理规定》和《四川省台商投诉处理规定》的通知
四川省人民政府


通知
现将《四川省外商投诉处理规定》和《四川省台商投诉处理规定》印发你们，请遵照执行。

四川省外商投诉处理规定
第一条 为规范外商投诉的协调、处理工作，制定本规定。
第二条 省外商投诉处理机构，是省政府负责协调、处理外商投诉事宜的专门机构。
市、州人民政府和地区行政公署根据工作需要，可设立外商投诉处理机构。
第三条 外商可以就下列争议向省或市（地、州）外商投诉处理机构投诉：
（一）投资方面的争议；
（二）履行合同、协议和章程中的争议；
（三）与行政机关的争议；
（四）劳资争议；
（五）其他争议。
第四条 外商投诉处理机构对民事性质的外商投诉事宜，自行受理；对行政管理性质的外商投诉事宜，按下列规定受理：
（一）外商投诉的行政管理事宜依法应由省级机关办理的，由省外商投拆处理机构受理。
（二）外商投诉的行政管理事宜依法应由市（地、州）及其以下机关办理的，由市（地、州）外商投诉处理机构受理。
未设外商投诉处理机构的地区的外商投诉事宜；省外商投诉处理机构也可受理。
第五条 外商由其法定代表人或委托代理人投诉，并提交载有下列内容的书面投诉材料：
（一）投诉单位的名称、地址，投诉单位法定代表人的姓名、地址；
（二）被投诉单位的名称、地址，被投诉单位法定代表人的姓名、地址；
（三）投诉事实、理由；
（四）投诉请求。
法定代表人投诉的，应有身份证明；委托代理人投诉的，应有法定代表人的授权委托书。
第六条 下列投诉事宜，外商投诉处理机构不予受理：
（一）当事人申请仲裁或提起诉讼，仲裁机构或人民法院已经受理的；
（二）合同或协议已经载明用诉讼或仲裁方式解决的。
第七条 外商投诉处理机构应当依据法律、法规、规章和有关政策，公正合理地协调、处理外商投诉事宜。
第八条 对民事性质的外商投诉事宜，当事人双方接受调解的，外商投诉处理机构可以进行调解；调解达成协议的，当事人应当自觉履行。
当事人一方或双方不接受调解或不履行调解协议的，可以依法申请仲裁或者提起诉讼。
第九条 对行政管理性质的外商投诉事宜，外商投诉处理机构可与有关行政机关进行协调，依法办理；也可将投诉材料交由有关行政机关依法办理。
负责办理的行政机关应在规定时间内将办理情况报外商投诉处理机构。
第十条 外商投诉处理机构应督促有关行政机关及时办理投诉事宜。
第十一条 外商投诉处理机构对受理的外商投诉事宜，应在3个月内处理完毕，并向投诉者予以答复；逾期未处理完毕的，应当说明理由。
第十二条 外商投诉处理机构在协调、处理外商投诉事宜中，遇有下列情形之一的，应终止协调、处理：
（一）当事人申请仲裁或提起诉讼的，仲裁机构或人民法院已经受理的；
（二）外商自愿放弃投诉的；
（三）外商对外商投诉处理机构提出的解决方案1个月内不予答复或对协调、处理不予配合的；
（四）经调解已达成协议的。
第十三条 外商投诉处理机构在协调、处理外商投诉事宜中，应当恪尽职守、遵纪守法，不得向当事人收取财物，不得利用职务之便谋取私利。
第十四条 本规定所称外商，是指外国的投资者。
香港、澳门地区投资者的投诉事宜，参照本规定协调、处理。
第十五条 本规定由省外商投诉处理机构负责解释。
第十六条 本规定自1996年10月28日起施行。

四川省台商投诉处理规定
第一条 为规范台商投诉的协调、处理工作，制定本规定。
第二条 省台商投诉处理机构，是省政府负责协调、处理台商投诉事宜的专门机构。
市、州人民政府和地区行政公署根据工作需要，可设立台商投诉处理机构。
第三条 台商可以就下列争议向省或市（地、州）台商投诉处理机构投诉：
（一）投资方面的争议；
（二）履行合同、协议和章程中的争议；
（三）与行政机关的争议；
（四）劳资争议；
（五）其他争议。
第四条 台商投诉处理机构对民事性质的台商投诉事宜，自行受理；对行政管理性质的台商投诉事宜，按下列规定受理：
（一）台商投诉的行政管理事宜依法应由省级机关办理的，由省台商投诉处理机构受理；
（二）台商投诉的行政管理事宜依法应由市（地、州）及其以下机关办理的，由市（地、州）台商投诉处理机构受理。
未设台商投诉处理机构的地区的台商投诉事宜，省台商投诉处理机构也可受理。
第五条 台商由其法定代表人或委托代理人投诉，并提交载有下列内容的书面投诉材料：
（一）投诉单位的名称、地址，投诉单位法定代表人的姓名、地址；
（二）被投诉单位的名称、地址，被投诉单位法定代表人的姓名、地址；
（三）投诉事实、理由；
（四）投诉请求。
法定代表人投诉的，应有身份证明；委托代理人投诉的，应有法定代表人的授权委托书。
第六条 下列投诉事宜，台商投诉处理机构不予受理：
（一）当事人申请仲裁或提起诉讼，仲裁机构或人民法院已经受理的；
（二）合同或协议已经载明用诉讼或仲裁方式解决的。
第七条 台商投诉处理机构应当依据法律、法规、规章和有关政策，公正合理地协调、处理台商投诉事宜。
第八条 对民事性质的台商投诉事宜，当事人双方接受调解的，台商投诉处理机构可以进行调解；调解达成协议的，当事人应当自觉履行。
当事人一方或双方不接受调解或不履行调解协议的，可以依法申请仲裁或者提起诉讼。
第九条 对行政管理性质的台商投诉事宜，台商投诉处理机构可与有关行政机关进行协调，依法办理；也可将投诉材料交由有关行政机关依法办理。
负责办理的行政机关应在规定时间内将办理情况报台商投诉处理机构。
第十条 台商投诉处理机构应督促有关行政机关及时办理投诉事宜。
第十一条 台商投诉处理机构对受理的台商投诉事宜，应在3个月内处理完毕，并向投诉者予以答复；逾期未处理完毕的，应当说明理由。
第十二条 台商投诉处理机构在协调、处理台商投诉事宜中，遇有下列情形之一的，应终止协调、处理：
（一）当事人申请仲裁或提起诉讼，仲裁机构或人民法院已经受理的；
（二）台商自愿放弃投诉的；
（三）台商对台商投诉处理机构提出的解决方案1个月内不予答复或对协调、处理不予配合的；
（四）经调解已达成协议的。
第十三条 台商投诉处理机构在协调、处理台商投诉事宜中，应当恪尽职守、遵纪守法，不得向当事人收取财物，不得利用职务之便谋取私利。
第十四条 本规定所称台商，是指台湾地区的投资者。
第十五条 本规定由省台商投诉处理机构负责解释。
第十六条 本规定自1996年10月28日起施行。






1996年10月21日
论提单欺诈及其对策

牛鹏

（西南政法大学 重庆 400031）
摘要:提单是货物所有权的凭证, 也是银行凭单付款的主要依据，在国际贸易中具有非常重要的地位和作用。然而，在国际货物买卖中, 提单的使用也带来种种风险，提单欺诈活动日益猖獗,使提单信誉大大受损并影响到整个国际贸易体系。本文论述了提单欺诈,并提出了相应防范措施。
关键词：提单；提单欺诈；保函；止付令
提单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。它运用于海运已有几百年的历史，在国际贸易中发挥着巨大作用。但由于提单担负着众多功能，通过各个环节，发生欺诈的可能性很大。近年来，提单欺诈案件频繁发生，其范围之广、种类之多、危害之大，令人震惊。有效打击提单欺诈活动，进一步完善提单制度本身，已成为摆在世界各国面前的一个不容忽视的问题。

一、提单欺诈的主要表现形式

（一）伪造提单。提单是信用证所要求的主要单据，在信用证业务中，只要单据符合信用证的要求，银行即凭单付款，而不审查单据的来源及其真实性。一些不法商人即利用信用证“单据交易、严格相符”的特点伪造提单，以骗取货款，可能货物根本没有装船，或以次充好，蒙骗客户。
1.空单。空单就是货物极为不符，甚至根本未装船而签发的提单，承运人或其代理人或船长签发的伪造提单的一种。这种提单可能被完全无辜的收货人或其他持有人用来履行下一个货物买卖。
在德国，大部分学者认为，提单代替货物以为流通，因此，承运人在签发提单后，应担保其记载与所取的货物一致。所以，承认空单的效力。英美国家，由于其航运发达，在国际航运上，常扮演承运人角色，因此在承运人责任的立法上采行减轻的主张，以利其航业。英美法认为提单为承运人或船长接受货物且将之装船的表面证据，可用事实推翻。所以，实际上承运人未收受货物而发行提单，承运人并不受提单上文义绝对性约束，举出相当证据即可推翻其责任。即使提单持有人是善意并无过失，也然。笔者认为，卖方故意在没有交货的情况下伪造提单已构成欺诈，提单无效，其欺诈行为构成侵权。这种提单纯粹成了单据欺诈的工具，其名称被盗用的承运人不受提单约束。如承运人与卖方串通，为卖方取得空单提供必要条件，则构成共同侵权，承担连带责任。
2.货量差异。货量差异就是货物虽然装船，但实际装船数量与提单记载数量存在差异。在普通法上，承运人并不被禁止证明提单记载的货物数量不正确。但是，提单是其记载数量已装船的初步证据，而且举证责任显然要求承运人证明记载数量实未装船。这要求“非常满意的证据”，而证明货物在运输期间的任何极大可能移动都是不够的。承运人只有通过在提单中加入“重量不知”条款才能保护自己。提单货量差异，通说认为有效。就提单记载但实未装船的货物，卖方应对买方负未交付责任。承运人也要对收货人或提单持有人负责。
（二）倒签和预借提单。已装船提单应在货物全部已装上船后签发，签发的日期必须是真实的，因为提单的签发日期即视作装运日期。如果提单在货物装船后签发，签发日期却早于实际装船日期，便构成倒签提单。如果货物尚未全部装船或货物已由承运人接管尚未开始装船的情况下签发了提单，便构成预借提单。倒签提单或预借提单，托运人的目的都是为了使提单签发日期符合信用证规定，顺利结汇，但对收货人来说则构成合谋欺诈，可能使收货人蒙受重大损失。对此，各国法律和海运习惯都是不允许的[1] （三）以保函换取清洁提单。在国际贸易中，经常会出现这种情况：承运人欲对表面状况不良的装运货物签发不清洁提单，由于银行不接受不清洁提单，托运人不能凭此结汇，因而往往向承运人出具保函，让承运人签发清洁提单，并保证赔偿承运人因签发清洁提单而遭受的损失，以此来换取清洁提单，顺利结汇。
可见，出具保函是出于国际贸易的需要，从某种意义上讲托运人和承运人都能得到一定的方便和好处，但实际上对承运人来讲却潜伏着很大的风险。一旦收货人持清洁提单向承运人索赔[2]，承运人必须赔付收货人。
（四）无提单放货。海运提单是物权凭证，货物运到目的港后，承运人有义务将货物交给正本提单持有人。然而在实际业务中，有时会发生货物先于运输单据到达的情况。由于收货人手头没有正本提单，无法及时提货转卖或销售，会产生货物压仓费用、品质变化、市场价格波动等一系列问题。碰到这种情况，习惯上都是通过担保提货的方式予以解决的。即由收货人向船公司提供一份经银行会签的书面保函，要求在没有物权凭证的情况下先提货日后补交提单。但如果承运人将货物交给非正本提单持有人，有可能造成错误交货构成对提单持有人的侵权。在无提单放货过程中，提取货物的不一定是买卖合同的买方，有可能被冒领，提货人往往不易查明，也有船方偷货的可能。因此无提单交货风险是很大的。

二、提单欺诈行为产生的主要原因

（一）提单管理方面的原因。
各国法律对提单没有严格的统一的格式要求,各公司对空白提单的管理一般也不是很严格,这就给违法分子伪造提单提供了可能性和便利条件,使这种欺诈行为比较易于实施。而空白提单被盗用法律也没有规定任何惩罚措施,这又在一定程度上纵容了提单欺诈行为。
（二）由于在单证交易中要确保提单的信用，提单因此比货物更受到重视。
单证交易中为确保提单的信用,法律一般鼓励当事人注意提单而非货物本身。在买卖中,买方必须见单付款。货物在运输途中已经灭失,货物本身有缺陷等都不是买方拒绝付款的理由。在1982 年英国法院审理的一宗案件[3]中,CIF 合同卖方装运了有缺陷的货物,但提交的提单却是良好的,法院判决买方无权拒收单据,否则单证的流转性得不到保障,而这种结果将破坏国际买卖尤其是国际商品买卖融资体制的根基。该案件已成为英国法院日后审理类似案件所遵循的判例。过于重视提单本身也是信用证交易的缺陷。作为一种普遍的国际贸易支付方式,信用证交易实质上是一种单据交易,根据《跟单信用证统一惯例》的规定,银行遵守的是“单证相符”和“表面相符”的基本原则。银行对于任何单据的真实性、伪造或法律效力概不负责;对于单据中有关货物的品质、数量、价值以及对于发货人、承运人、保险人等的诚信与否、清偿能力、资信情况等概不负责。只要提单和其它装运单据表面上符合信用证的要求,银行就有权支付货款[4],买方不能因为银行汇票接受的是一份假提单而拒付,银行也就没有动力为防止欺诈做出任何努力。关注单据本身可使提单持有人从单据本身得到充分保障,有利于维护提单的流转性,但走得太远又会反过来打击提单的信用。因为提单权利毕竟需要最终兑现,如果货物本身已经出现问题,即使规定提单持有人的权利不受影响,受益的也只能是提单的中间持有人,提单的最后持有人向承运人提货时必然遇到麻烦。而且重提单不重货物使各环节防止提单欺诈的积极性受挫,在客观上助长了提单欺诈的发生。
（三）提单运输的国际性。
国际航运是以世界上的大洲大洋为活动场所,涉及的地域范围极为广泛。就不具体的一宗贸易或一宗货物的运输而言,至少要涉及两个国家,多数要涉及两个以上国家,转手贸易则会涉及更多国家。由此发生的提单欺诈案件自然也会涉及两个或两个以上的国家,而且提单欺诈的实施者与受害者往往在不同国度,诉讼必然带有涉外因素,涉及到法律冲突问题。受害者跨越国界,保护自己的正当利益受到很大的限制,有的甚至根本没有行使这种权利的可能。近年来海运欺诈活动如此猖獗,在很大程度上就是利用了这一点。

三、提单欺诈的危害

正是由于以上原因,提单欺诈行为经常发生,而且十分严重,已构成对国际贸易、航运等有关各界的一种威胁。
（一）它往往使提单受让人遭受到巨大损失。因为欺许本身难以被证实,即使证实,欺诈者往往也已逃之夭夭,损失难以追回。更为严重的是提单持有者往往还不能从保险人处得到赔偿,因为欺诈不是保险人一般承保的商业风险。在英国法院审理的George Kallis (Manufactures) Ltd. V. Succdss InsuranceLtd. 一案中,买卖合同的卖方用预借到的提单进行了信用证下的提交并获付款。提单上记载的船名和装船日期等都是虚构的。货物后来装在另一艘船上并因火灾而受损。买方依据保险单向保险人索赔,但是保险人拒绝赔付,最后法院判决保险人有理。法院认为,保险单下的航程是提单注明的航程,该航程并未发生,故承保的风险从未开始,货物不在保险范围内。
（二）提单欺诈还使提单信誉受到影响,从而影响提单的转让性,破坏国际贸易正常秩序。因为在国际贸易中买方虽然有权拒绝不真实的提单，但如果提单表面无暇疵，买方则无权因货物瑕疵而拒收单据。即使卖方装运的是有瑕疵的货物，或者根本未装船货物，只要提单表面符合合同，买方就不得拒收单据。除非卖方欺诈或装船货物根本不同于合同货物。即买方不得以“先行违约方是对方有权解除合同”的一般合同原则来对抗见单付款的义务，可见整套提单制度都为了维护提单的可转让性。提单的使用是建立在所有当事人都依诚信原则行事的基础上的，而提单的流通性又是提单制度的核心，为了建立提单的流通性，不惜牺牲其它准则。然而恰恰正是从事国际贸易及运输的商人们奋斗几个世纪的流通性在提单欺诈的打击下岌岌可危，提单制度也面临着生死存亡的严峻考验。

四、提单欺诈的防范及救济措施

承运人的防范措施
承运人严格海运提单的签署。信用证业务是纯粹的单据交易, 银行承担其付款责任的唯一条件是受益人提交了符合信用证条款的单据, 只要单据表面满足“单单相符, 单证一致”的条件, 银行就承担付款责任。而不管单据的真假与否, 如果单据出现不符点,对出口方来说, 就丧失了安全及时收汇的银行保证。对进口方来说也会造成不同程度的损失。
尽管预借提单在法律上具有侵权的性质, 但在实践中又无法完全避免这一现象。在实务中, 有时由于某种客观原因, 暂时无法将货物装船, 如果等待货物装完以后再签发提单, 就会违背信用证的规定, 导致银行拒绝结汇, 最终使托运人蒙受经济损失。为此, 在实践中, 签发预借提单的情况无法完全避免, 但必须满足下列条件:
1、托运人有良好的信誉, 不致在事后推卸责任;
2、提单所列的外表状况良好的货物已经进入了码头仓库, 并且不存在被托运人转移的可能性;
3、根据港口条件, 货物可以在很短的时间内装上船舶;
4、托运人应出具有效的保函;
如果托运人要求承运人的代理人签发预借提单, 则代理人除要求托运人出具保函之外, 还应征得承运人( 船公司) 的同意。
另外，承运人应尽量做到凭提单正本放货。
合同当事人的防范措施
1、重视资信调查，选择资信好的交易伙伴。建立一套自己的有效信息情报网络, 切实重视对信息情报的投资, 以利于买方快速应变。在国际贸易交往中, 对客户的资信情况全面了解是保障业务顺利进行的先决条件。所谓资信情况好, 包括两个方面: 一是资产情况好, 有相当可观的资产, 且经营状况好, 有履约能力; 二是能在诚实信誉的原则上履约, 不会随意撕毁契约。因此必须搞好交易伙伴的资信调查, 要花大力气, 委托相应的机构、人员做调查, 要了解他以前跟别人履约的表现; 了解公司的资本状况; 公司组成人员情况; 公司盈利亏损情况; 公司设备、设施情况; 还要了解公司的业务情况, 包括营业范围、公司性质及往来厂商等。[5]
2、选择可靠的船公司( 承运人) 运载货物。根据目前航运界状况要完全禁止保函的使用是不易的, 因此选择可靠的承运人则至关重要; 装船时承托双方都要谨慎, 力争做到出现问题早发现, 及时解决, 避免出保函; 承托双方对保函的出据和接受也要慎重, 以便在保函项下发生损失时易于协商解决; 由于保函具有承托双方合伙对第三者收货人欺诈的性质, 因此, 应十分注意选择可靠的承运人运载货物。
3、重视装船监督，把握船舶动向。
许多提单欺诈就发生在装货这一环节。在装运港，责任者或者偷换货物，以次充好；或者串通承运人预借或倒签提单。因此，防范欺诈的又一环节是充分做好装船监督。在船舶航行过程中，及时与船舶代理保持联系，全天候地掌握船舶航行情况。对船舶代理转告的有关船舶因故延误，传播因故障需中途挂靠修理等同志，更须保持警觉,尽量核实其真伪，做好应变准备。