武汉市市区河道堤防管理条例
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武汉市市区河道堤防管理条例
湖北省人大常委会
武汉市市区河道堤防管理条例
湖北省人大常委会
（1984年12月11日湖北省第六届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 堤防管理
第三章 河道管理
第四章 涵闸泵站管理
第五章 奖励与处罚
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了加强武汉市市区河道堤防管理，切实搞好防汛工作，确保人民生命财产的安全，保障社会主义建设顺利进行，根据国家有关规定，特制定本条例。
第二条 武汉市市区（包括武昌区、青山区、汉阳区、□(qiao)口区、江汉区、江岸区、洪山区、东西湖区、下同）范围以内的长江、汉江等河道、堤防，以及堤防上的涵闸、泵站等工程设施，均按本条例进行管理。
第三条 武汉市市区河道、堤防的经常管理部门是市、区防汛指挥部办公室（以下简称防汛部门）。
第四条 专用堤防、涵闸，由使用单位负责维修、管理和承担防汛任务。非专用堤防、涵闸，由使用单位在使用期内负责维修、管理，并承担防汛任务。
第五条 凡在武汉市市区内的任何组织或个人，均应遵守和维护本条例，防汛期间，听从防汛指挥部的统一指挥，承担防汛义务。
第二章 堤防管理
第六条 堤防管理范围包括：
一、堤身：前堤脚至后堤脚。
二、禁脚地：迎水面前堤脚算起五十至一百米，滩地不足五十米的，以滩地为禁脚地；背水面后堤脚算起五十米。背水面有道路的，以道路红线为界。
三、堤防工程留用地：禁脚地以外二百米。
四、险工险段禁脚地，险工险段和缺土堤段的堤防工程留用地，由市人民政府视实际需要，另行确定。
五、地下工程控制范围：迎水面一百米，背水面五百米。
第七条 严禁下列损害堤防的行为：
一、挖掘损坏堤身、驳岸、护坡、矶头；
二、在堤身、驳岸、护坡和矶头上，未经批准栽设电杆、打桩、抛锚、埋设地牛，堆放物资；
三、在禁脚地取土、耕种、放猪、埋葬、挖粪窖、铲草皮、倾倒垃圾和废弃物；
四、在堤防工程留用地内烧窑、挖塘；
五、在矶头、险工险段安设系船设备、停靠船只；
六、在堤防迎水面一百米、背水面一百五十米范围内打井，修建地下防空工程和未经批准进行爆破、钻探。
第八条 在堤防迎水面一百米、背水面一百五十米范围内爆破、钻探；在堤防背水面一百五十米至五百米范围内打井、修建地下工程、挖塘、烧窑；在堤防管理范围内搭盖房屋；在堤防禁脚地内新建和改建码头、取水工程、泵站、涵闸、通讯、供电和其他公共设施，须经市防汛部门审
查同意，市规划管理部门批准。意见不一致时，由市人民政府决定。
凡经批准施工作业的工程，由市防汛部门进行有关堤防安全方面的技术监督。
在确保堤防安全的前提下，对堤防管理范围内的现有设施，由市人民政府组织有关部门进行鉴定，分别情况作出处理。具体办法由市人民政府另行制订。
第九条 禁止铁轮车、木轮车、履带车和重型车辆在堤面行驶。雨雪泥泞期间，除防汛抢险和紧急军事、公安、救护专用车外，禁止其他车辆通行。
防汛、公安部门可根据防汛或维修堤防的需要，禁止车辆和行人在某段堤面、堤腰道路和与防汛有关的道路通行。
汽车、畜力车等车辆确需经常上下某段堤身的，应报经防汛部门批准，自行修筑上下坡道。
第十条 禁止损坏和随意砍伐护堤林。货场、码头等作业单位应对护堤林采取切实保护措施。对护堤林进行修枝，更新，不得削弱防洪能力。
第十一条 任何组织或个人，不得侵占、挪用或破坏为进行河道堤管理和防汛设置的水尺、里程碑、测量标记、通讯设施、护岸工程、防汛哨所、仓库、闸板、防汛备用的土、砂、石料以及分蓄洪区的一切防洪设施。
第三章 河道管理
第十二条 河道管理范围指河床、滩地。
第十三条 禁止在河道内任意修筑港口、码头、仓库、工厂、桥梁、船台、货栈、泵房、管道、房屋、高渠、高路等工程。确需修筑的，须经市防汛部门审查同意；涉及航运安全的，须经航政部门同意，并按本条例第八条第一款的规定办理批准手续。
现有分散的码头、装卸作业区，应根据武汉市城市总体规划逐步进行调整。阻碍行洪、改变河势、影响河道堤防安全的现有设施，按本条例第八条第三款则定执行。
第十四条 禁止在河道内任意围垦。确需围垦的，应作出规划设计，经市防汛部门和市规划管理部门审查，由市人民政府报省人民政府决定。已经围垦的，在防汛紧急情况下，需要扒口泄洪，由市人民政府报省人民政府决定。
第十五条 禁止擅自填堵河道和向河道内倾倒垃圾、废渣及其他废弃物。未经批准，不得在滩地上堆放土、砂、石、砖、瓦以及其他物资。
第十六条 在河道内开采砂、石、土，须经市防汛部门审查同意，市规划管理部门批准。
第十七条 任何单位均不得将所使用的江河滩地自行转让、租借或改变用途。限期使用的，应按期退出。
第四章 涵闸泵站管理
第十八条 沿江河的通道闸口和下水道出口闸，分别由产权单位或使用单位负责维修管理和汛期防守。
各通道闸口和水道出口，抗洪能力不足，影响堤防安全时，由市防汛部门通知产权单位或使用单位限期维修和拆除、封闭。
第十九条 堤防上的排水和引水涵闸、泵站，必须严格按照设计标准、规范要求控制运用。这些设施在汛期中的启闭，须经市防汛指挥部批准。通道闸口和下水道出口闸，在汛期中的启闭，由武汉市的区防汛指挥部批准，报市防汛指挥部备案。
第二十条 堤防上的排水和引水涵闸的安全范围（从建筑物未端起的上下游，左右岸）为：大型涵闸各二百至五百米，中型涵闸各五十至二百米，小型涵闸各十至一百米，由涵闸管理单位负责管理，任何组织或个人均不得在此范围内进行危害建筑物安全的活动。
第二十一条 车辆通过排水和引水涵闸，不准超过标志牌规定的速度和承重吨位，确需超重通行的，应先报经涵闸管理单位同意，并采取安全措施；损坏涵闸的，应负责赔偿。
第五章 奖励与处罚
第二十二条 对认真执行本条例取得显著成绩，管理维护河道堤防安全有功，防汛抢险作出贡献的组织或个人，给予表扬或奖励。
违反本条例规定的组织或个人，应根据情节轻重和危害后果情况，由市防汛部门和有关部门分别给予批评教育、责令修复、经济处罚、行政处分，直至追究刑事责任。
奖惩的具体办法，由市人民政府制订。
第二十三条 盗窃河道、堤防防汛备用器材，破坏防汛设施及违反本条例危害防汛安全的；行凶闹事，阻挠管理人员行使职权的；违反本条例又拒不执行处罚决定的，由当地公安、司法机关依法处理。
第二十四条 武汉市各级防汛部门和涵闸的管理单位，必须模范地执行本条例。对违反本条例或利用职权徇私舞弊、贪污受贿者，按照情节轻重，给予批评教育、行政处分，直至依法制裁。
第六章 附 则
第二十五条 本条例规定的事项，如与毗邻地区或上下游发生矛盾时，报省人民政府处理。
第二十六条 市人民政府根据本条例制订的有关具体办法，须报市人大常委会备案。
第二十七条 本条例自公布之日起施行。1973年武汉市革命委员会颁发的《武汉市堤防涵闸管理试行办法》同时废止。
1984年12月13日
关于印发《质检总局关于开展法制宣传教育的第五个五年规划》、《质检总局“五五”普法工作领导小组成员名单》的通知
国家质检总局
国质检法〔2006〕300号
关于印发《质检总局关于开展法制宣传教育的第五个五年规划》、《质检总局“五五”普法工作领导小组成员名单》的通知
各直属检验检疫局，各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团质量技术监督局，认监委、标准委、总局各司（厅、局）、各直属、挂靠单位：
为进一步推动质检系统法制宣传教育工作，全方位推进质检系统法制建设，全面提高质检部门的依法行政水平，现将《质检总局关于开展法制宣传教育的第五个五年规划》、《质检总局“五五”普法工作领导小组成员名单》印发给你们，请结合实际，组织贯彻落实。
附件：1.质检总局关于开展法制宣传教育的第五个五年规划
2.质检总局“五五”普法工作领导小组成员名单
二〇〇六年六月三十日
质检总局关于开展法制宣传教育的第五个五年规划
为进一步推进质检系统法制宣传教育工作，根据中共中央、国务院转发的《中央宣传部、司法部关于在公民中开展法制宣传教育的第五个五年规划》及第十届全国人大常委会第二十一次会议通过的《全国人民代表大会常务委员会关于加强法制宣传教育的决议》的要求，结合质量监督检验检疫工作实际，制定本规划。
一、指导思想、主要目标和工作原则
质量监督检验检疫“五五”普法工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，紧紧围绕“十一五”期间国家工作大局，突出质检工作重点，继续深入开展质量监督检验检疫法制宣传教育工作，坚持法制宣传教育与履行职能相结合，坚持法制宣传教育与依法行政相结合，坚持法制宣传教育与法制实践相结合，坚持法制宣传教育与服务经济相结合，全方位推进质检系统的法制建设，全面提高质检部门的依法行政水平，为营造安全、健康、和谐的社会环境创造条件，为依法治国、建设社会主义法治国家做出应有贡献。
质量监督检验检疫“五五”普法工作的目标是：根据新时期社会主义民主法制建设的需要，深入开展质量监督检验检疫系统法制宣传教育活动，进一步提高广大干部职工的法制观念和法律素质，增强领导干部依法管理与决策水平，增强执法人员的依法行政能力，增强技术机构人员依法施检能力。同时，组织开展面向全社会的质检法律法规宣传、培训，进一步提升企业经营管理人员的法律素质，树立依法经营、诚实信用观念，增强企业产品质量及市场竞争力；进一步提升消费者的法律素质，增强质量法律意识和依法维护自身权益的能力。通过“五五”普法的开展，进一步增强质检系统全体干部职工知法、懂法、用法、守法的能力；进一步增强质检执法人员的依法行政水平；加快质检部门规范化、法制化、科学化工作体系的建设，为营造安全、健康、和谐的社会环境做出贡献。
质量监督检验检疫“五五”普法工作应坚持以下原则：
1. 坚持服务大局。紧紧围绕质检系统“十一五”规划总体目标，突出质检工作重点，安排和落实质检法制宣传教育各项任务，为提高质检工作对国民经济和社会发展的有效性服务。
2. 坚持以人为本。坚持为人民服务的根本宗旨，把宣传教育与监督、管理、服务相结合，切实做到执法为民。以提高质检人员法律素质为重点，依照工作岗位的实际需要，有针对性地组织学习与培训。
3. 坚持结合实际。各级质检部门要根据本部门的特点，围绕政府工作重点，规划法制宣传教育内容，研究切实可行的方法，提高工作的针对性和实效性，完成好新时期法制宣传教育任务。
二、宣传教育的对象与内容
（一）宣传教育对象。
一是全国质检系统干部职工。重点是对领导干部、一线执法人员、技术机构人员的法制宣传教育。要着力提高领导干部依法管理与决策的能力；着力提高一线执法人员依法行政的能力；着力提高技术机构人员依法施检、确保数据公正的能力。
二是企业及其他社会组织。重点是对个体、私营等非公有制企业经营管理人员的法制宣传教育。要提高其依法经营、依法维护权益、承担义务的意识和能力。
三是一切有接受教育能力的公民。重点是对农民的法制宣传教育，着力提高其法律素质，增强其维护合法权益的能力。
（二）宣传教育内容。
——宪法及民事、刑事等基本法，邓小平民主法制理论、三个代表重要思想、科学发展观、社会主义法治理念、社会主义荣辱观。
——公务员法、立法法、行政许可法、行政处罚法、行政复议法、行政诉讼法、国家赔偿法等行政法律制度。
——《全面推进依法行政实施纲要》、《关于推进行政执法责任制的若干意见》等推进依法行政工作的文件。
——产品质量法、计量法、标准化法、进出口商品检验法、进出境动植物检疫法、国境卫生检疫法、食品卫生法、棉花质量监督管理条例、特种设备安全监察条例、认证认可条例、工业产品生产许可证管理条例等质检领域的法律、法规和各项规章制度。
——WTO各项规则以及相关国际法、国际惯例、国外法律制度。
——其它相关的法律、法规、各项规章制度。
三、主要任务
质量监督检验检疫“五五”普法工作的主要任务是：
（一）建立健全普法工作机制。
1. 成立领导小组。各级质检部门及其直属单位要成立由主管领导任组长、有关内设机构负责人为成员的普法工作领导小组。要建立和完善领导小组定期会议制度，听取汇报，部署工作。
2. 健全普法工作机构。各级质检部门及其直属单位要确定负责普法工作的机构或专职人员，加强法制宣传教育队伍建设，保证法制工作人员充足到位。
3. 制定工作规划与计划。各级质检部门及其直属单位应制定相应的普法工作规划与年度计划，明确目标，分步实施。对每年度的普法工作应进行总结，并上报总局。
4. 保障经费。各级质检部门及其直属单位应当根据开展普法宣传教育工作的需要，安排普法经费。要保证普法经费及时到位、充足供给，专款专用，保障普法工作的正常开展。
5. 完善监督与激励机制。各级质检部门及其直属单位应当建立健全普法工作监督检查制度，对普法工作实行每年一次的检查与不定期抽查。对在普法工作中表现优秀的单位及个人，应当及时予以表彰。
6. 建立与地方政府间的协调沟通机制。各级质检部门要加强与地方政府法制工作机构的协调与沟通，按照地方政府的整体部署，结合当地实际情况，密切配合本地区法制宣传教育工作的开展。
（二）开展形式多样的学习活动。
1. 各级质检部门及其直属单位应当深入学习宪法、国家基本法律及社会主义民主法制理论、社会主义法治理念和荣辱观；学习质检领域法律法规；学习行政法律法规及其他法律知识。
2. 学习以自学为主，结合培训、讲座、案例分析、观看影视作品等多种形式开展。
3. 各级质检部门及其直属单位应当建立党组集体学法制度、领导干部法制讲座制度、法律知识年度考试考核制度。领导成员学法一般一季度1次，全年不能少于4次；公务员、执法人员与技术机构人员每年学法时间不能少于150小时。
4. 法律知识的学习和考核要作为年度考核、职务任用和晋升的重要标准。法律知识考核不合格者不得任用与晋升。
（三）继续加强普法培训活动。
1. 法制培训内容应当以宪法、行政法律法规、质检领域法律法规为主要内容，以新颁布的有关法律、法规、规章制度为重点。质检系统法律法规应当全员培训，新颁布的规章应当及时培训。
2. 坚持法制培训与业务培训相结合，自愿培训与强制培训相结合，全员培训与骨干培训相结合，“请进来”与“走出去”相结合。
3. 充分运用网络、视频等先进信息技术，开展远程教育、电视电话会议等多种形式的培训活动。
4. 对领导干部、执法人员、技术机构人员及其他公务员的培训覆盖面五年期间力争达到100%。
（四）大力开展普法宣传工作。
1. 宣传内容上，要选择质检法规中与群众生产生活联系最密切的法律知识作为重点。
2. 宣传方式上，选择群众最方便、喜闻乐见的形式，针对青少年、公务员、企业经营管理人员、农民等不同群体，开展不同形式的宣传活动。要与新闻媒体开展合作，充分利用电视、广播、报刊、互联网平台等多种载体，同时利用宣传漫画、宣传手册等多种方式进行法制宣传。有条件的部门和单位应当建设本部门、本单位的门户网站，开辟法制宣传教育栏目。
3. 在宣传效果上，要以群众对法律知识、法律意识的接受和运用程度作为评价的尺度。要加强宣传与服务的结合，利用便民服务场所、法律服务热线等形式，为人民群众提供方便快捷的法律服务。
（五）积极开展多种内容的主题活动。
1. 积极开展法制宣传教育进机关、进乡村、进社区、进学校、进企业、进单位活动，把法制宣传教育与法律服务相结合。
2. 组织开展好每年“3·15”消费者权益日、“12·4”法制宣传日、质量万里行、质量月、世界标准化日、世界计量日、世界艾滋病日等宣传活动。
3. 继续深化“送法下乡”、“送法到企业”等活动内容；开展社区法律服务，充分利用社区法制宣传橱窗，定期开展群众性法制专题活动；开展公益法制讲座，加大对青少年的法律宣传教育。
四、工作步骤和安排
质量监督检验检疫“五五”普法规划从2006年开始实施，到2010年结束。共分三个阶段：
（一）宣传发动阶段（2006年全年）。
1. 总局组织制定质量监督检验检疫“五五”普法规划，上报全国普法办备案。
2. 各省质量技术监督局、各直属检验检疫局、总局各直属及挂靠单位，制定本部门、本单位普法工作规划，报总局备案。
3. 各级质检部门及其直属单位要根据总局及本部门、本单位规划，做好宣传、发动工作，营造浓厚的社会氛围。
（二）组织实施阶段（2006年至2009年）。
1. 各级质检部门及其直属单位依据总局及本部门、本单位规划所确定的目标、任务和要求，结合自身实际，制定每年度工作计划，突出年度工作重点。
2. 各级质检部门及其直属单位组织实施本部门、本单位的年度普法工作计划，并对工作效果进行总结。
3. 各级质检部门及其直属单位组织、编印普法资料；开展相关人员法律知识学习与培训。
4. 各级质检部门及其直属单位根据需要组织普法工作自查、检查、抽查。
5. 组织“3·15”、“12·4”等主题宣传活动。
（三）检查、验收阶段（2010年）。
1. 各级质检部门及其直属单位应根据全国普法办及总局的要求，制定验收标准，对“五五”普法工作进行检查、考核、验收并将有关情况上报。
2. 组织“五五”普法先进集体及个人的评比、表彰工作。
各级质检部门及其直属单位要做到部署及时、指导有力、措施有效、督促到位，确保质量监督检验检疫“五五”普法规划全面贯彻落实，推动普法顺利开展，推进依法行政，为质检事业的全面发展，为建设社会主义法治国家做出贡献。
质检总局“五五”普法工作领导小组成员名单
一、普法工作领导小组人员组成
组长：李传卿 总局党组书记、副局长
成员：刘德平 总局办公厅副主任
刘兆彬 总局法规司司长
惠博阳 总局质量司副司长
刘新民 总局计量司副司长
潘 城 总局通关司副司长
范国珍 总局卫生司副司长
卢厚林 总局动植司副司长
袁长祥 总局检验司副司长
林 伟 总局食品局副局长
宋继红 总局特设局副局长
纪正昆 总局监督司司长
王 红 总局食监司副司长
严冯敏 总局执法司副司长
戚秀芹 总局国际司司长
田 壮 总局科技司副司长
王步步 总局人事司副司长（正局级）
徐武强 总局财务司副司长
徐素华 总局机关党委常务副书记（正局级）
景建国 驻总局监察局副局长
袁俊明 国家认监委政法部主任
孟魁荣 国家标准委办公室副主任
二、普法工作领导小组下设普法办公室，具体负责“五五”普法的日常工作。普法办公室设在总局法规司，人员组成如下：
主 任：刘兆彬 总局法规司司长
副主任：王步步 总局人事司副司长
徐素华 总局机关党委常务副书记（正局级）
王霓霓 总局法规司副司长
成 员：瞿兆宁 总局人事司教育处处长
郭 欣 总局机关党委宣传部部长
薛国芹 总局法规司综合处处长
郭剑刚 总局法规司综合处干部
关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知
上海证券交易所
关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知
各会员单位、各公司债券发行人：
为对公司债券实行分类管理，促进公司债券市场持续稳定发展，经中国证监会批准，本所对《上海证券交易所公司债券上市规则》进行了修订，现予发布，从发布之日起实施。
本通知发布前已上市但达不到规定分类标准的债券仍可在本所竞价交易系统、大宗交易系统和固定收益平台进行交易。
特此通知。
上海证券交易所
二○○九年十一月二日
上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）
第一章 总则
1.1为加强对公司债券上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。
1.2上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在本所上市交易，适用本规则，本所另有规定的除外。
可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。
非公司制法人所发行的企业债券的上市交易，参照本规则执行。
1.3发行人申请其所发行的公司债券、企业债券等（以下统称“债券”）在本所上市交易的，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利义务和有关事项。
1.4经证监会核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。
1.5本所根据有关标准，对债券上市、交易实行分类管理。
1.6本所依据国家证券法律、法规、本规则和本所有关规定对债券发行人及上市推荐人进行监管。
1.7本所对公司债券上市的核准，不表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由购买债券的投资者自行负责。
第二章 债券上市条件
2.1发行人申请债券上市，应当符合下列条件：
（一）经有权部门批准并发行；
（二）债券的期限为一年以上；
（三）债券的实际发行额不少于人民币五千万元；
（四）债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；
（五）申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；
（六）本所规定的其他条件。
2.2对于符合2.1条所列上市条件的债券，本所根据其资信等级和其他指标对其上市交易实行分类管理，不能同时达到下列条件的债券，只能通过本所固定收益证券综合电子平台进行上市交易：
（一）发行人的债项评级不低于AA;
（二）债券上市前，发行人最近一期末的净资产不低于15亿元人民币；
（三）债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；
（四）本所规定的其他条件。
2.3本所可根据市场情况，对债券上市条件及分类标准进行调整。
第三章 债券上市申请
3.1发行人申请债券上市须向本所提交下列文件：
（一）债券上市申请书；
（二）有权部门批准债券发行的文件；
（三）同意债券上市的决议；
（四）债券上市推荐书；
（五）公司章程；
（六）公司营业执照；
（七）债券募集办法、发行公告及发行情况报告；
（八）债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；
（九）债券实际募集数额的证明文件；
（十）上市公告书（内容与格式见附件2）；
（十一）具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；
（十二）担保人资信情况说明与担保协议（如有）；
（十三）发行人最近三年是否存在违法违规行为的说明；
（十四）债券持有人名册及债券托管情况说明；
（十五）本所要求的其他文件。
经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第（五）、第（十一）、第（十三）等项内容。
3.2申请债券上市的发行人应当保证向本所提交的文件内容真实、准确、完整，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。
3.3本所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由一至二个本所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
3.4上市推荐人应当符合下列条件：
（一）本所会员或本所认可的其他机构；
（二）最近一年内无重大违法违规行为；
（三）负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉本所章程及相关业务规则；
（四）本所认为应当具备的其他条件。
3.5上市推荐人应履行下列义务：
（一）确认债券发行人符合上市条件；
（二）确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担本所上市规则及上市协议所列明的责任；
（三）协助债券发行人进行债券上市申请工作；
（四）向本所提交上市推荐书；
（五）确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；
（六）协助债券发行人与本所安排债券上市；
（七）本所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。
3.6上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。
3.7上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。
3.8上市推荐人未能遵守上述规定，本所按有关法规进行处理。
第四章 债券上市的核准
4.1本所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见，本所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。
4.2债券发行人在提出上市申请至其债券核准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。
4.3发行人和上市推荐人必须在债券上市交易前完成上市债券在本所指定托管机构的托管工作，并将债券持有人名册核对无误后报送本所指定托管机构。发行人和上市推荐人对该名册的准确性负全部责任。
4.4发行人应当在债券上市交易前在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站上公告债券上市公告书，并将上市公告书、核准文件及有关上市申请文件备置于指定场所供公众查阅。
4.5债券上市前，发行人应与本所签订上市协议。
第五章 信息披露及持续性义务
5.1债券上市后发行人应遵守以下信息披露的基本原则：
（一）发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任；
（二）发行人应该披露的信息包括定期报告、临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告；
（三）发行人的报告在披露前须向本所进行登记，并向本所提交相同内容的电子格式文件。本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查；
（四）发行人信息在正式披露前，发行人董事会及董事会全体成员及其他知情人，有直接责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内。在公告前不得泄露其内容；
（五）发行人公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估、资信评级等事项的，应当由会计师事务所（证券从业资格）、律师事务所、资产评估和评级机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见；
（六）本所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
（七）发行人公开披露的信息应在至少一种证监会指定的报刊或/及本所网站上予以公告，其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊或/及本所网站。发行人不能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务；
（八）如发行人有充分理由认为披露有关的信息内容会损害企业的利益，且不公布也不会导致债券市场价格重大变动的，经本所同意，可以不予公布；
（九）发行人认为根据国家有关法律法规不得披露的事项，应当向本所报告，并陈述不宜披露的理由；经本所同意，可免予披露该内容。
5.2债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向本所提交至少记载以下内容的定期报告，并予以公告：
（一）发行人概况；
（二）发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告；
（三）已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明；
（四）债券跟踪评级情况说明（如有）；
（五）涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项
（六）已发行债券变动情况；
（七）本所要求的其他事项。
5.3债券上市期间，凡发生下列可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向本所提交临时报告，并予以公告澄清。
（一）公司发生重大亏损或者重大损失；
（二）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（三）公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定；
（四）公司涉及或可能涉及的重大诉讼；
（五）公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况（如属担保发行）；
（六）国家法律、法规规定和证监会、本所认为必须报告的其他事项。
5.4发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。
债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信发生重大变化的，应及时调整债券信用等级，并及时向市场公布。
5.5 债券到期前一周，发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站上公告债券兑付等有关事宜。
第六章 停牌、复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市
6.1发行人于交易日公布第5.3条所含信息时，本所将视情况对相关债券进行停牌处理。发行人按规定要求披露后进行复牌。
6.2债券上市交易后，发行人有下列情形之一的，本所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。
（一）公司出现重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化不符合债券上市条件；
（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
（四）未按照债券募集办法履行义务；
（五）公司最近二年连续亏损。
上述情形消除后，发行人可向本所提出恢复上市的申请，本所收到申请后15个交易日内决定是否恢复该债券上市。
6.3债券出现下列情况之一时，终止其上市交易：
（一）发行人有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一，经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由本所决定终止该债券上市；
（二）公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，由本所终止其债券上市；
（三）债券到期前一周终止上市交易。
6.4对本所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向本所设立的复核机构申请复核。
第七章 违反本规则的处理
7.1发行人及其董事违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，予以下列处理：
（一）责令改正；
（二）内部批评；
（三）在指定报刊上公开谴责；
（四）报证监会查处。
7.2上市推荐人违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，予以下列处理：
（一）责令改正；
（二）内部批评；
（三）在指定报刊上公开谴责；
（四）取消上市推荐人资格；
（五）报证监会查处。
第八章 附则
8.1本规则由本所修改和解释。
8.2本规则自公布之日起施行。
附件：1.债券上市申报材料内容与格式
http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/zhs/xxfw/flgz/temp/temp20091102a.doc
2.上市公告书的格式与内容要求
http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/zhs/xxfw/flgz/temp/temp20091102b.doc
