淮北市行政机关规范性文件管理规定
淮北市行政机关规范性文件管理规定
第33号
淮北市行政机关规范性文件管理规定
《淮北市行政机关规范性文件管理规定》已经市政府第5次常务会研究通过，现予公布，自2003年4月11日起施行。
市 长
二OO三年四月十一日
淮北市行政机关规范性文件管理规定
第一章 总 则
第一条 为了规范本市行政机关规范性文件制定程序，保证行政机关规范性文件质量，维护国家法制统一，根据《中华人民共和国立法法》、《安徽省行政机关规范性文件制定程序规定》及其他规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称行政机关规范性文件（以下简称规范性文件）是指市人民政府（以下简称市政府）及其市政府工作部门（以下简称部门）、县（区）人民政府（以下简称县级政府），根据法律、法规、规章和上级行政机关的命令、决定，在其法定权限内制定，规范行政管理事务，公开发布并反复适用的，具有普遍约束力的文件。
第三条 规范性文件的名称一般称“规定”、“办法”、“细则”、“决定”、“意见”、“公告”和“通告”等。
规范性文件分为政府规范性文件和部门规范性文件。
第四条 规范性文件的立项、起草、审查、决定、公布、备案，适用本规定。
第五条 制定规范性文件，应当遵循立法法确定的基本原则，必须符合下列要求：
（一）为执行法律、法规、规章和国家现行政策、履行法定职责所必须；
（二）有法律、法规、规章或者上级行政机关的明确授权；
（三）符合精简、统一、效能的原则；
（四）体现改革精神，能够促进政府职能向调节经济、管理社会和服务公众转变；
（五）语言准确、简明和通俗，符合国家行政机关公文行文格式。
第六条 市政府法制办公室（以下简称市法制办）是本级政府规范性文件管理机关，负责本级政府规范性文件的立项、起草、修改、审查、发布、备案等工作。
第二章 立项和起草
第七条 部门认为需要由市政府制定规范性文件的，年初应当向市法制办报送立项。
报送立项申请，应当说明对制定规范性文件的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度以及依据的上位法等。
第八条 市法制办应当对部门报送的立项申请进行汇总研究，拟订市政府年度规范性文件制定计划，报本级政府批准后执行。
规范性文件制定年度计划应当明确规范性文件的名称、起草单位、完成时间等。
第九条 年初未报立项或未排上市政府年度规范性文件制定计划的，因工作确需由市政府制定规范性文件的，部门应及时向市政府报送，经市政府领导批准后立项。
第十条 部门、县级政府可以根据本部门、本地的实际，自主确定本机关规范性文件的立项工作。
第十一条 起草规范性文件，应当体现立法法规定的原则，深入调查研究，总结实践经验，广泛听取有关单位和个人的意见。听取意见可以采取座谈会、论证会、听证会和公开向社会征求意见等多种形式。
第十二条 起草规范性文件，涉及两个以上部门职责或者与其他部门、县级政府关系紧密的，起草机关应当充分征求其他部门、县级政府的意见。
第十三条 起草机关应当将规范性文件送审稿及其说明、对规范性文件主要条款的不同意见和其他有关材料一并报送审查。
报送审查的规范性文件送审稿，应当由起草机关主要负责人签署；几个部门共同起草的，应当由几个起草部门主要负责人共同签署。
第三章 审 查
第十四条 凡列入市政府年度规范性文件制定计划的，规范性文件送审稿及其说明可直接报送市法制办统一审查、修改。除此之外，其他临时立项的规范性文件送审稿及其说明必须报送市政府领导签批后，交市法制办进行审查、修改。
第十五条 规范性文件送审稿有下列情形之一的，市法制办可以缓办或者退回起草机关：
（一）不符合本规定第五条规定的；
（二）制定规范性文件的基本条件尚不成熟的；
（三）有关部门、县级政府对规范性文件送审稿规定的主要制度存在较大争议，起草机关未与相关部门、县级政府协商的。
第十六条 市法制办审查规范性文件送审稿，应当将规范性文件送审稿涉及的一些问题发送有关单位征求意见。规范性文件送审稿与市民切身利益密切相关和对本地区、本行业建设发展有重大影响的，可以通过适当方式广泛公开征求社会意见，也可以召开由立法信息员、专家参加的座谈会、论证会，听取意见、研究论证，必要时应组织人员到外地进行考察调研，学习、借鉴外地的成功经验。
规范性文件制定经费应列入本级财政预算，专款专用。
第十七条 有关部门、县级政府对规范性文件送审稿涉及的主要措施、管理体制、权限分工等问题有不同意见的，市法制办应当主动协调，达成一致意见；不能达成一致意见的，应当将主要问题、有关意见和建议上报市长办公会或市政府常务会议研究决定。
第十八条 市法制办应当认真研究各方面的意见，与起草机关协商后，对规范性文件送审稿进行修改，并向市政府提交规范性文件讨论稿和审查报告。
审查报告应当包括制定规范性文件拟解决的主要问题、拟采取的主要措施、依据的上位法以及与有关部门、县级政府的协调情况等。
第十九条 规范性文件送审稿经审查后需要有关部门会签的，由市法制办送有关部门，有关部门应及时会签；有异议的，应附函说明。
第二十条 部门自行印发的规范性文件在印发前，应将规范性文件送市法制办进行合法性审查，并提交下列材料：
（一）提请审查的公函；
（二）规范性文件文本；
（三）规范性文件的起草说明；
（四）制定规范性文件所依据的法律、法规、规章、上级行政机关的命令和决定；
（五）制定规范性文件所依据的其他有关资料。
第二十一条 市法制办应在10个工作日内完成审查工作，并将审查意见书面通知制定规范性文件的机关。
第二十二条 部门自行印发的规范性文件未经市法制办审查不得印发。市法制办发现未经其审查而印发的规范性文件，可以提请市政府撤销该文件，并在公开发布文件的载体上公告。
第四章 决定和公布
第二十三条 政府规范性文件应当经政府常务会议决定。
部门规范性文件应当经部门办公会议决定。
第二十四条 会议审议通过的规范性文件讨论稿，由法制机构按会议意见修改后，报本级政府或本部门负责人签署后发布。
第二十五条 规范性文件一般应当自公开发布之日起30日后施行。但是公开发布后不立即施行将有碍规范性文件施行的，可以自公开发布之日起施行。
第二十六条 规范性文件依法备案后，由市法制办提供格式文本，文件制定机关通过法定载体公开发布。
第二十七条 公开发布规范性文件的载体按以下顺序确定：
（一）《淮北市人民政府公报》；
（二）《淮北日报》；
（三）淮北市政府网站；
（四）公告栏和能够让行政管理相对人及时知悉的其他载体。
《淮北市人民政府公报》应当及时刊登市政府规范性文件。
第五章 备 案
第二十八条 规范性文件应在发布之日起15日内上报备案。县级政府规范性文件报市政府和县、区人大常委会备案；市政府规范性文件报省人民政府和市人大常委会备案；部门规范性文件报市政府备案。
两个或两个以上部门联合制定的规范性文件，由主办部门负责报市政府备案。
第二十九条 规范性文件备案材料应包括正式文件5份，起草说明和备案报告各3份。
起草说明的内容是：
（一）制定规范性文件的法律和政策依据；
（二）制定规范性文件的目的；
（三）相关部门对规范性文件的意见及协调情况；
（四）其他需要说明的问题。
备案报告的格式按省人民政府统一制定格式文本制定执行。
第三十条 市法制办负责对报送至市政府备案的规范性文件进行下列内容的审查：
（一）是否同法律、法规、规章或国家现行政策相抵触；
（二）是否符合规范性文件制定的程序和规范化要求。
第三十一条 市法制办在备案工作中，认为需要征求部门和县级政府意见的，被征求意见的机关应在限期内予以答复。
第三十二条 经审查，对不适当的规范性文件，按下列规定处理：
（一）同法律、法规、规章或国家现行政策相抵触的，由市法制办提请市政府予以撤销、改变或作出其它形式处理。
（二）属规范性文件制定程序和技术上的问题，由市法制办提出处理意见，交规范性文件制定机关办理。
第三十三条 部门和县级政府应在接到市法制办对不适当规范性文件的处理决定或意见的20日内，将办理结果报市法制办。
规范性文件报送备案后30日内没有接到备案处理决定或意见的，视为准予备案。
第三十四条 对未按时报送规范性文件备案的，市法制办应通知其按照本规定的要求报送；接到通知后仍不报送的，由市法制办提请市政府给予通报批评，并责令限期改正。
第六章 其他规定
第三十五条 以市政府或者市政府办公室名义制定的规范性文件，在呈报市政府领导签发之前，由市政府办公室交市法制办按本规定进行研究并提出意见。
第三十六条 部门和县级政府在行政复议和行政诉讼活动中向复议机关或者人民法院提供有关规范性文件依据时，应当提交市政府公报刊登的标准文本。
第三十七条 有下列情形之一时，市政府及其部门、县级政府应当及时清理本机关制定的规范性文件：
（一）法律、法规、规章、上级行政机关的命令和决定以及本机关制定的新文件修改、替代或者撤销了现行规范性文件的部分或全部内容；
（二）规范性文件已经不适应当前经济建设和社会发展的需要，或者与国家现行政策相抵触；
（三）规范性文件因规范的任务已经完成而自然失效。
部门和县级政府应当及时向市法制办报送清理情况。
市政府规范性文件由市法制办组织清理，并向市政府报告。
第三十八条 部门和县级政府应当将执行本规定纳入本机关依法行政责任制工作目标。违反本规定情节严重，或者由于执行无效的规范性文件，损害自然人、法人和其他组织合法权益的，应当依法追究执行单位负责人以及执行人的法律责任。
第七章 附 则
第三十九条 本规定自2003年4月11日起施行。1999年5月20日市政府发布的《淮北市规范性文件管理暂行办法》同时废止。
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第93号
《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：肖钢
2013年6月26日
附件1：关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402813129.doc
附件2：《证券公司客户资产管理业务管理办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402816454.doc
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。”
二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”
三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。”
五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。”
六、删除第二十一条。
七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。”
八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。”
九、删除第三十一条。
十、第三十二条改为第二十九条，修改为“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。”
十一、第四十二条改为第三十九条，修改为“证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。”
十二、第四十七条改为第四十四条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
“证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。”
十三、第五十八条改为第五十五条，修改为“中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。”
十四、第五十九条改为第五十六条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。”
第六十条改为第五十七条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。”
十六、第六十一条改为第五十八条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。”
第六十二条改为第五十九条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。”
删除第六十三条。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
