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　　　　　　　　　　　　　美国公司法公司机会原则探析
　　　　　　　　　——以美国缅因州东北海岸高尔夫俱乐部诉哈里斯案为例

　　　　　　　　　　　　　杨川仪 昆明理工大学法学院

　　关键词: 美国判例法/公司机会原则/信义义务/公司机会判定标准
　　内容提要: 公司机会原则是普通法国家公司法的重要学说之一，关于公司机会原则的概念问题，学术研究纷繁众多，版本各异。尽管“禁止公司董事或其他高级管理者掠夺公司机会”的禁令在美国公司法律中规定明晰，但是在争议中就如何适用该原则的标准却依然模糊不清。通过回顾美国法院和学界针对公司机会原则产生的相关判例和研究，聚焦美国公司法判定公司机会的若干标准，探析美国公司法公司机会原则的内涵。


美国公司法的基础之一是董事和高级管理者对公司负有信义义务从而保证股东利益和公司合理经营。公司董事和高级管理者被赋予经营公司的权利和做出重要商业判断，信义义务则通过法律来约束董事和高级管理者。勤勉义务关注的是做出商业决定的过程，而忠诚义务则是为了避免公司因为与董事或高级管理者产生利益冲突而影响公司经营。忠诚义务主要处理两种类型的利益冲突：掠夺公司机会和自我交易。当董事或高级管理者将本属于公司的商业机会据为己有并且从中获利时，掠夺公司机会的诉讼就产生了。美国法院发展出了一系列的判定标准[1]，通过审查范围广阔的事实来决定特定的商业机会是否属于公司机会。特拉华州法院审查公司是否对于这个商业机会享有利益或者是有利益期望，并且该商业机会是否属于公司的商业经营范围。公司的财政状况也很重要因为若要认定一个商业机会是公司机会，公司必须有能力进行交易。另外一些法院除了考虑公司的经营能力和财政能力是否允许它使用这个交易机会外，还运用更为广阔的合理性标准来分析董事或者高级管理者是如何得到机会并且考量他们是否运用了公司资源。美国法学会采用的判断标准则主要集中于信义义务人是否像公司披露了该商业机会并且交由公司的董事会决定公司是否采用这个商业机会。如果公司决定不采用这个商业机会，那么董事或者高级管理者应该可以被允许使用它，因为此时已经不存在董事或者高级管理者违反对公司的信义义务了。

关于公司机会原则与董事和高级管理者对公司负有的忠诚义务的研究已经不胜枚举，对于美国法院和学界关于公司机会原则的介绍也大同小异，本文希望通过对1995年美国缅因州最高法院做出的东北海岸高尔夫俱乐部诉哈里斯案件的介绍，尽可能全面地总结和概括美国法院和学界关于公司机会的判断标准，以探究美国公司法中公司机会原则的丰富内涵。

一、案情简介

南希·哈里斯1971－1990年担任缅因州东北海岸高尔夫俱乐部总裁，该俱乐部实际上是一个主要由高尔夫球场作为资产的公司，俱乐部的重要政策和决策由董事会负责制定和通过。在哈里斯担任总裁时，董事会不时地曾讨论过将通过开发一些俱乐部的不动产来筹集资金的可能性，尽管哈里斯一直都支持这一具有尝试性的发展，但是董事会一直将这种类型的活动排除在外。1979年，罗伯特·森明斯比，吉尔平地产的经纪人（吉尔平地产由三块不连贯分布的位于俱乐部高尔夫球道附近的地块组成）接触哈里斯向其提供吉尔平的一块未使用且临近俱乐部停车场和俱乐部大厅的地块，该地块由俱乐部享有地役权以便从一个球洞到下一个球座，哈里斯立即同意买下这块吉尔平地产，以她自己的名义交付了4.5万美元。哈里斯在交易前并没有向俱乐部披露她买地的计划，她在8月份的年会上告知董事会她已经买下了这块地，并且她以自己的名义持有该地块以“保护”俱乐部的地役权。董事会对哈里斯的购买行为没有采取法律行动。罗伯特·森明斯比作证称，他接触哈里斯是因为哈里斯时任俱乐部总裁并且他相信俱乐部应该有兴趣购买该地块以免该地块开发给高尔夫俱乐部带来损失。哈里斯作证称，她在购买时并没有想要开发该地块，而且直到1988年她才初步形成开发该地块的构想。

1984年，在与东北海岸邮政局长打高尔夫的时候，哈里斯了解到一块由斯姆林吉家族的继承人所有的地块代售。这块斯姆林吉地块三面被高尔夫球场环绕，另一面紧挨一栋房产，无法通向大路。为了买下这一地块，哈里斯指导她的律师接近斯姆林吉家族的继承人，哈里斯称她告诉了许多董事会成员她想要以自己的名义买下斯姆林吉地块，并且在1985年8月的董事会上，哈里斯正式向董事会披露她已经买下了该地块[2]，并表示不打算开发该地块。同样的，董事会对哈里斯买地没有采取任何正式行动。哈里斯向10名斯姆林吉家族继承人买下了地块，共支付6万美元。到1990年，哈里斯又以27.5万美元买下了阻隔斯姆林吉地块进出大路的房产和建筑。1987年到1988年间，哈里斯将地产分为41个部分，14个在斯姆林吉地块，27个在吉尔平地块。显然，哈里斯计划将41个地产中不连续的部分转给孩子，然后留下其他的给自己。1991年，哈里斯和孩子们交换契约以将小地块重新整合成大地块。这时，俱乐部向哈里斯和她的孩子发起诉讼，其时大地块被分为11部分分别由哈里斯和孩子们占有，价值155万美元。1988年，哈里斯仍然是东北海岸高尔夫俱乐部的主席，她和孩子们开始寻求董事会的同意将吉尔平地产下方的布什伍德划分为五个部分，尽管俱乐部董事会得知了这一提议，但是大多数人都没有采取法律行动，然而，一个由一些董事组成的独立组织以哈里斯违反了当地地域规划条例为由来对抗这次地产分割。在哈里斯辞职后，俱乐部仍然未能成功地抗衡布什伍德的划分。哈里斯及其孩子们对于其他地产的发展计划虽然还不明晰，但是当地地域规划条例允许在现有划分的地产上建设最多11户房产。

在哈里斯开发布什伍德的计划变得明显时，俱乐部董事会针对高尔夫球场附近地产的发展分成了截然不同的两派：至少有两名董事表示他们相信哈里斯的所作所为是为了维护俱乐部的利益，并且他们对于哈里斯开发布什伍德没有异议，剩下的股东则反对。

特别地，长期担任董事会成员之一的华盛顿律师约翰作证称，哈里斯在购买上述地产时表示不会开发它们，直到1990年一些董事会成员认为哈里斯的地产发展计划将带来不可调和的利益冲突。因此，约翰和其他两位董事会成员劝哈里斯辞去总裁职位，1991年4月，在董事会成员发生实质性的改变后，董事会授权，对哈里斯提起违反信义义务和为公司争取最佳利益义务的诉讼，新的董事会认为布什伍德的开发违背了公司的最佳利益。俱乐部声称，哈里斯在担任总裁期间购买地产的行为违反了其对公司的信义义务，具体表现为未向公司披露地产购买的机会和分割地产以满足自身未来开发地产的计划。

审判法院在受理此案时判定，因为购买不动产并不属于高尔夫俱乐部的经营范围，所以哈里斯并没有掠夺公司机会，另外，公司当时也缺乏财政实力购买上述地产。法院肯定并强调了哈里斯的好意：哈里斯常年尽心尽力地为俱乐部服务，对俱乐部的发展做出了个人贡献，并且经常给俱乐部财务上的支持。法院认定，哈里斯的地产开发行为和公司的商业经营是协调一致的。

高尔夫俱乐部认为审判法院认定哈里斯在担任总裁期间购买并开发毗邻高尔夫球场地产的行为没有违反信义义务存在错误，提起上诉。由于上诉法院与审判法院在判定哈里斯的行为是否违反公司机会原则时运用的原则不同，上诉法院撤销了审判法院判决。

二、美国主流的公司机会判定标准

由此可见，美国法院对于公司机会的判定有着不同的标准，如何区分并适用这些标准将会影响法院对于同一案例的审判。对于什么样的商业机会属于公司机会，美国各州法院通过判例形成了各自的一套判定标准。

（一）“利益与期待”标准（interestandexpectancytest）

最早赢得司法广泛认可的界定标准是由阿拉斯加法院在1990年对Lagardev. Anniston Lime＆Stone Co.案件审理时确定下来的“利益与期待”标准。该标准的理论推导过程是：公司董事获取的财产具有推定信托的性质，公司机会也是一种具有信托性质的财产，如果公司在获取此种机会时对该种性质的机会享有利害或享有实体期待的话。也就是说，公司机会规则不应当被用来阻止公司董事购买任何可能对公司有用的财产，而仅仅用来阻止他们获得公司需要的或正在努力取得的或者他负有为公司取得义务的财产[3]。法院认为，管理层可以不将从第三方处获得的财产传达给公司，除非该财产属于“公司已存在的利益”或者“公司基于已存在的利益产生合理的期望”[4]。

（二）“经营范围”标准（lineinbusinesstest）

相当长的一段时间里，“利益与期待”标准时常作为公司“经营范围”标准的补充条件在美国许多州适用，后者是被特拉华州最高法院采用的，在著名的Guthv.Loft，Inc案件中确立下来的最具影响力的判定标准：“如果向董事或高级管理者的提供一个商业机会，而董事或高级管理者所在的公司有资金能够把握，并且该机会从本质上来说是包含在公司的经营范围内且公司能够实际从中获利，同时，公司对这个商业机会有利益或者是合理期望，那么董事或者高级管理者占有该机会将会造成他与公司的利益冲突，法律将会禁止他为私人利益获取该商业机会[5]。”该界定标准的实质问题是究竟商业机会是否“与公司目前进行的商业活动有密切联系…若公司的股东或高级管理者利用机会则会造成他们与公司形成竞争”[6]。

美国特拉华州最高法院认为：“一家公司从事某种机会，并且对提供给它的机会所包含的行为具有基本知识、实际经验和实施能力，就其财务状况来看，这种机会在逻辑上当然适合该公司经营，而且该机会与公司达到合理需求和扩展愿望是一致的，在这种情况下，认为该机会属于公司的经营范围是适当的。”[7]概括来说，就是董事或高级管理者不得占有这样的商业机会：第一，公司有资金实力把握该机会；第二，这个商业机会属于公司的经营范围并且把握该机会能给公司带来实际效益；第三，公司对于这个商业机会抱有兴趣或者对其有合理期待，而当董事或者高级管理者占有该机会会导致他与公司的利益冲突；第四，从公平性的角度来说，这个机会应当属于公司[8]。

（三）“公正性”标准（fairnesstest）

1948年马萨诸塞州最高法院在Durfeev.Dufee＆Canning，Inc.案件中采用了另一种判断标准，即美国学者白兰廷的“公平性”观点：“适用公司机会原则规制的真正前提是在特定情况下，作为公司信义义务人的董事将本该由公司获利的商业机会据为己有，谋取私利，这种侵犯公司利益的行为对公司来说是极其不公平的。这就要求在适用公司机会原则时应当从伦理道德的标准出发，来判断董事的行为是否是公平、公正的[9]。”白兰廷列举了七项要素作为实施“公平性标准”的具体事实要素[10]：第一，该机会是否具有特殊的或独特的价值，或者说它是否为公司的业务发展所必需；第二，该机会是否基于公司高级职员这一职位所知悉的；第三，公司是否积极地追求这一机会，如果是，那么公司是否已经放弃了这一努力；第四，该高级管理者是否有明确的职责为公司获得这一机会；第五，为取得或开发这一机会他是否使用了公司的资金或设施；第六，他利用这一机会是否使得公司处于不利的地位，他是否有将此机会转售给公司的意图；第七，公司是否有足够的能力、财力及其他条件来利用这一机会。

（四）“两步分析法”标准（two－stepanalysistest）

1974年，明尼苏达州最高法院在审理Millerv.Miller案件时，选择将“经营范围”标准与“公正性”标准结合起来的“两步分析法”标准。“两步分析法”的运作机理是：首先根据业务范围标准确定某一商业机会是否是公司机会，如果回答是肯定的，那么再进行第二步，判定被告是否违反了善意、忠诚及公平交易的义务[11]。

三、美国学界对公司机会判定标准的研究
全国妇联


〔2000〕5号

关于实施“巾帼科技致富工程”的意见

各省、自治区、直辖市妇联、农业厅(局)、科委、科协、林业厅(局)、扶贫办：
为了贯彻党的十五大和十五届三中全会精神，全面落实中国妇女八大提出的“巾帼创新业”的号召，进一步深化农村妇女“双学双比”竞赛活动，提高妇女科技文化素质，发挥各族农村妇女在科教兴农、建设社会主义新农村中的重要作用，全国妇联、农业部、科技部、中国科协、国家林业局、国务院扶贫办决定共同实施“巾帼科技致富工程”。现提出如下意见：
一、实施“巾帼科技致富工程”的意义及总体要求
党的十五届三中全会制定了我国农业、农村跨世纪发展的蓝图，明确提出了从现在起到2010年建设有中国特色社会主义新农村的目标。实现这个目标，需要全党全国人民包括广大农村妇女的共同努力和奋斗。农村妇女占农村人口的半数，是农村改革和两个文明建设的主力军。促进农村妇女全面参与科教兴农战略的实施，在参与中求得新的进步，不仅关系着社会主义新农村的建设，也关系着妇女的进一步解放。当前，我国农业和农村经济进入了一个新的发展阶段，要求把经济增长切实转到以质量和效益为中心的轨道上来，为农业和农村经济发展开拓新的空间，为农民收入的增长开辟新的来源。实现这一转变，必须依靠科技进步与创新。全国妇联、农业部、科技部、中国科协、国家林业局、国务院扶贫办推出“巾帼科技致富工程”是贯彻落实党的十五大和十五届三中全会精神，为大局服务，为妇女增收致富服务的具体体现，是在世纪之交抓住机遇，推进科技进步、促进妇女事业发展的重要举措，是在新形势下农村妇女“双学双比”活动的深化与发展。
实施“巾帼科技致富工程”总体要求是：以邓小平理论为指导，以推进科教兴农和农业科技创新为目标，围绕农业增效，农民增收，农村稳定的大局，深化农村妇女“双学双比”竞赛活动，加大科技培训的力度，狠抓农村妇女科技文化素质和农业生产技能水平的提高，使广大农村妇女的科技意识、创新意识普遍增强，依靠科技致富的能力明显提高。培养一批适应跨世纪农业发展需要的农村妇女科技带头人，树立一批依靠科技增收致富的先进典型，建立完善一批科技含量高的龙头项目和示范基地，发展一批妇女专业合作组织和专业技术协会，加快农业科技的推广与普及，推动农村经济和社会的全面发展。
二、实施“巾帼科技致富工程”的主要工作内容
(一)要引导农村妇女进一步解放思想，充分认识依靠科技发展生产、增收致富的意义。实施“巾帼科技致富工程”，重在启动广大农村妇女的内在动力。目前我国农业和农村经济已进入了一个新的发展阶段，发展以质量效益为中心的现代农业，必须有与之相适应的现代意识，以新观念促进新发展。各级妇联要运用新闻媒体和各种有效形式，广泛宣传农村改革20年取得的新成就和“双学双比”活动10年来农村妇女的新变化，教育引导农村妇女充分认识农业发展新阶段主要特征，认识科技在农业发展中重要地位。教育引导农村妇女从小农经济、粗放农业的束缚下挣脱出来，增强市场竞争意识和科技创新意识。各地要注重培养宣传一批依靠科技致富的先进典型，为农村妇女树立起看得见、学得到的榜样，激发广大妇女学科技用科技的热情，带动更多的妇女为繁荣农村经济作贡献。
(二)强化科技培训，努力培养适应现代农业发展需要的农村妇女人才。开展科技培训是提高农村妇女素质，帮助妇女增收致富的关键。各地要进一步加大科技培训力度，利用妇女学校、妇女之家、妇女活动中心等阵地，开展多层次、多门类、多样化的培训，提高广大农村妇女的科技文化素质和农业生产技能水平。培训内容和培训方式要因地制宜，务求实效。对文盲妇女要边扫盲边学技术，特别要抓好贫困地区和少数民族地区扫盲工作，进一步巩固扫盲成果，防止新文盲的产生。对有一定文化的妇女要鼓励她们积极参与各类农业技术的推广应用，使她们普遍掌握1—2门实用技术。要大力推进农业新技术、新品种的推广，继续实施“千万农家女百项新技术”推广培训计划，确保完成每年培训200万名农村妇女骨干的目标。要着重加强对基层妇联干部、回乡女青年、“双学双比”女能手、科技示范户、种养大户和购销大户的培训，创造条件使她们先行获得适用农业新技术，成为农业生产的技术骨干和农村脱贫致富的带头人。要把科技培训与绿色证书培训、评定女农技员结合起来，力争实现本世纪末平均一村一名以上女农技员的目标。要鼓励具有初、高中文化程度并掌握一定生产技术的妇女上农函大、农广校学习，鼓励已取得初级职称的女农技员向中、高级职称迈进，努力造就一支有文化、懂技术、善经营、会管理，具有市场开拓能力的新型女农民队伍。
(三)推进多种形式的竞赛活动，进一步调动广大农村妇女参与现代农业发展的积极性。开展多种形式的竞赛活动是激励农村妇女争先创优，推动她们参与经济发展的有效形式。根据农村改革和农业产业化发展需要，“巾帼科技致富工程”的竞赛领域要不断拓展，既要在粮棉油菜果主导产业中开展竞赛，也要在农副产品加工、销售和乡镇企业中开展竞赛，同时要注重在个体、民营、私营企业中组织竞赛活动；要根据发展质量效益型农业的要求不断丰富竞赛内容，在继续开展庭院经济赛、“三八”丰产方赛、吨粮田赛等竞赛活动的基础上，重点开展规模赛、质量效益赛、龙头项目赛、营销能手赛。通过多形式、全方位的竞赛活动，树立一批依靠科技致富的先进典型，调动广大农村妇女参加现代农业生产的积极性，加快脱贫致富奔小康的步伐。
(四)培育一批“妇”字号龙头项目和科技含量高的示范基地，带动妇女走向市场。各地要有计划、有步骤地培育一批科技含量高、效益好、品质优的“妇”字号龙头项目，对那些规模大、起步高、竞争力强、带动面广的龙头项目要予以重点扶持，促其上档次、上水平，更好地发挥辐射带动作用。要大力推进科技含量高的“妇”字号种养基地和专业生产基地建设，发挥基地在推广农业新技术、新品种的示范带动作用和引导妇女依靠科技致富的“龙头”作用。要依托基地开展农业适用技术培训，把基地办成向群众普及农业科技知识的阵地和窗口。
(五)发挥各类妇女专业合作组织、专业技术协会和女科技人员的作用，为农村妇女增收致富提供有效服务。〖HT〗妇女专业合作组织和妇女专业技术协会，是市场经济条件下的新生事物，是联结农户与企业、农户与市场的有效载体。要大力扶持和发展妇女专业合作社和各类妇女专业技术协会，不断提高组织化程度，充分发挥其在开发新产业、科技推广和推进农业现代化进程中的特殊作用。女科技人员是科技推广的一支重要力量。各地要积极发展妇女科技指导中心，发挥她们在传授技术、传递信息等方面的作用，不断探索与市场经济相适应的农技推广服务方式，提高技术服务水平，增强服务的活力。要面向生产一线的妇女大力开展送科技下乡活动，组织专家和农技人员进村入户，直接为农村妇女提供生产技术服务。全国妇女农业科技指导中心将陆续编纂出版《帮你一把富起来》农业实用技术丛书，为农村妇女致富提供专业指导与具体帮助。
(六)继续实施“三八绿色工程”，发动妇女参与生态环境治理。改善生态环境，实现农业可持续发展是党的十五届三中全会提出的重要方针。各地妇联要配合政府有关部门积极落实这项方针，动员广大妇女积极参加义务植树，营造防护林、速生丰产林和经济林，争做造林、爱林、护林的模范。西部地区的妇女要大力植树种草，为再造秀美大西北作出贡献。各地对已建的“三八绿色工程”基地要加强规范化、科学化管理，要以增加妇女群众收入和增强妇联组织实力为目标，认真落实基地的林权归属，不断提高基地的生态效益和经济效益。要努力创造条件，采取多种形式创建一批新的“三八绿色工程”基地，逐步实现生态效益、经济效益和人才效益相统一，为发展妇女儿童事业创造更有利的条件。
(七)加大科技扶贫力度，提高贫困地区妇女的劳动技能。党的十五大和十五届三中全会明确提出，扶贫开发是一项长期的历史任务，将贯穿于社会主义初级阶段的整个历史过程。提高贫困地区妇女的文化知识和劳动技能，是巩固温饱成果、实现跨世纪扶贫工作目标的需要，也是妇女自身进步与发展的需要。“巾帼科技致富工程”要在“巾帼扶贫行动”帮助100万贫困妇女解决温饱的基础上，继续帮助贫困妇女巩固温饱成果。贫困地区的妇联要从实际出发，确定本地扶贫工作的具体目标和实施方案。工作重点要始终面向贫困妇女、贫困家庭，立足于帮助妇女提高基本文化知识，掌握生产技能，增加家庭收入。要在总结经验、规范运作的基础上，积极稳妥地推广小额信贷、连环脱贫、结对帮扶、劳务输出、项目到户等扶贫工作的经验。发达地区妇联要一如既往地关心、支持贫困地区妇女的发展，搞好对口帮扶工作，对于边远和少数民族地区的贫困妇女，要给予更多的帮助。
三、实施“巾帼科技致富工程”的措施
(一)加强领导，统筹规划。实施“巾帼科技致富工程”是一次跨世纪的行动，牵涉面广，内容丰富，必须加强领导，认真组织实施。各地要根据当地农业和农村经济发展的需要制定出符合实际的规划和实施计划，做到有目标，有措施，可操作，努力把规划纳入当地科教兴农的总体战略，统一规划，整体推进。
(二)坚持分类指导原则。实施“巾帼科技致富工程”，要坚持一切从实际出发，因地制宜，分类指导。要根据不同地区的发展水平和经济发展战略，突出不同的工作重点。要研究新情况、新问题，加强宏观指导和微观服务。要注重工作的针对性和实效性，使工程真正成为帮助妇女增收致富的有效手段。
（三）建立评选表彰制度。实施“巾帼科技致富工程”，要先行试点，以点带面，推动工程的全面展开。要完善制度，规范管理，建立评选表彰制度。要大力宣传先进典型，不断总结推广经验。今后每2年全国将评选一批科技致富女状元、“双学双比”女能手等先进典型。
（四）加强协调，争取支持。实施“巾帼科技致富工程”是一项社会系统工程，需要在党和政府的领导下，协调有关部门，动员社会力量，齐抓共管，形成合力。各级妇联要注重发挥“双学双比”领导小组各成员单位的作用，争取在政策、资金等方面的支持。要通过积极、扎实、有效的工作，推动“巾帼科技致富工程”的顺利开展；要鼓励各地出台有利于妇女科技骨干成长的激励机制和优惠政策，保护和调动广大农村妇女推广应用科技的积极性，使“巾帼科技致富工程”成为造福广大农村妇女和千家万户的富民工程

2000年2月29日